Если в результате проведения конкурсного производства имущества должника не хватило для погашения требований кредиторов, последние могут подать в арбитражный суд заявление о привлечении руководителей должника к субсидиарной ответственности. Рассмотрев его и изучив доказательства, суд может привлечь к данному виду ответственности непосредственно виновных в банкротстве должника лиц.
Что это значит для вас: Вы обращаете взыскание напрямую на личные активы бенефициаров. Ждать инициативы от арбитражного управляющего не обязательно: кредитор наделен правом подать заявление самостоятельно. Само появление такого заявления в суде позволяет инициировать обеспечительные меры — полный арест счетов, недвижимости и долей КДЛ в других бизнесах. Прямая угроза потери личного капитала работает эффективнее долгих переговоров: бенефициары быстро находят скрытые резервы для закрытия долга или сами предлагают мировое соглашение с выкупом прав требования.
Рассмотрим более подробно следующие вопросы.
1. Кто именно может подать заявление?
2. Что должно в нем содержаться?
3. Что делать должнику, если подобное обращение поступило в суд?
Заявление о привлечении субсидиарной ответственности — как выглядит и из чего состоит?
Процедура банкротства ООО в большинстве своем достаточно длительная и активов фирма недостаточно для удовлетворения требований его кредиторов.
В таком случае кредиторы, арбитражный управляющий, конкурсные кредиторы, налоговая, чьи требования не были погашены, могут подать заявление о привлечении КДЛ к субсидиарной ответственности в арбитражный суд. Цель этого шага — взыскать долги уже с руководителей/собственников компании-должника.
Банкротство ООО, как и наступление субсидиарной ответственности, регулируется ФЗ от 26.10.2002 N 127-ФЗ («О несостоятельности»). В частности в ст. 61.14 перечислены все лица, имеющие право обратиться в арбитражный суд с тем, чтобы привлечь КДЛ должника к субсидиарке.
Стоит отметить, что этот процесс достаточно длительный, требует от привлекаемых к ответственности лиц предоставления документов и других доказательств своей невиновности в банкротстве организации.
К этому виду ответственности могут привлечь и в случаях, если компания была ликвидирована с непогашенными долгами (ч. 3.1 ст. 3 закона об ООО, ст. 53.1 ГК РФ). В этом случае заявитель должен будет доказать, что из-за действий ликвидатора (руководителя) организации кредиторам был нанесен материальный ущерб.
ПРОЦЕССУАЛЬНАЯ ТАБЛИЦА: СТРУКТУРА ЗАЯВЛЕНИЯ
| Элемент заявления (Требования АПК РФ) | Что пишет кредитор / управляющий (Позиция обвинения) | Процессуальная задача кредитора (Доказывание) | Необходимые доказательства в суд |
| Обоснование статуса КДЛ (ст. 61.10 Закона о банкротстве) | Указывает, что ответчик являлся гендиректором, мажоритарным учредителем или фактическим выгодоприобретателем (теневым бенефициаром) по сделкам. | Доказывание наличия фактического контроля над должником. Обоснование скрытого статуса или права давать обязательные указания. | Выписки из ЕГРЮЛ, приказы о распределении полномочий, переписки, договоры, подтверждающие реальную влияние КДЛ на их подписание. |
| Изложение объективной стороны (В чем конкретно вина) | Перечисляет факты: не подал заявление о банкротстве вовремя, совершил сделки по заниженной цене, скрыл документы. | Доказывание фиктивности антикризисного плана, нерыночности сделок и факта сокрытия документов в результате чего кредитор не получил активы. | Отчеты оценщиков об определении рыночной стоимости, акты инвентаризации с нулевыми остатками, протоколы выемки МВД, банковские выписки. |
| Обоснование причинно-следственной связи | Утверждает, что именно конкретные действия ответчика привели к объективному банкротству и невозможности расплатиться с реестром. | Установление прямой связи между выводом активов и банкротством. | Финансово-экономические экспертизы, аудиторские заключения, налоговые проверки, судебные акты. |
| Расчет размера ответственности | Указывает точную сумму непогашенного реестра требований кредиторов и текущих платежей (база для субсидиарной ответственности). | Обоснование размера базы. Выявление и исключение в реестре требований аффилированных кредиторов, которые пытаются «размыть» долю независимых взыскателей. | Судебные акты об отказе во включении в реестр дружественных кредиторов, доказательства аффилированности. |
| Ходатайство об обеспечительных мерах | Просит суд немедленно арестовать все личные счета, квартиры, дачи и машины директора на сумму заявленного иска. | Доказывание риска сокрытия активов КДЛ и необходимости немедленной блокировки активов. | Сведения о попытках отчуждения имущества должником (продажа недвижимости, брачные договоры), сведения из Росреестра и ГИБДД. |
Что должно содержать заявление о субсидиарной ответственности?
Заявление о привлечении к субсидиарной ответственности должно содержать:
- Наименование суда и адрес (подается в суд, который рассматривает банкротное дело);
- Реквизиты заявителя, ответчика, арбитражного управляющего (с почтовыми квитанциями подтверждающими отправку заявления в их адрес);
- описание фактуры дела;
- к заявлению необходимо приложить документы, на которых Вы основываете свои материальные требования;
- перечень иных прилагаемых к заявлению документов (данный список указывается в приложении).
Заявление о субсидиарной ответственности должно соответствовать правилам главы III.2 Закона о банкротстве. Подавать его можно в отношении контролирующих должника лиц: директора, учредителей, топ-менеджеров, главного бухгалтера, бывших руководителей, если с момента их увольнения прошло менее 3 лет, акционеров и иных лиц.
— лепить в заявление о субсидиарке всё подряд. Пытаясь создать видимость массовых нарушений, они смешивают реальный вывод многомиллионных активов с мелкой недоимкой в 10 тысяч рублей или отсутствием одного незначительного приказа. Это фатальный просчет. Слабые доводы размывают сильную позицию, утяжеляют процессуальный документ. Более того, это дает защите КДЛ отличную возможность перехватить инициативу, разбив иск именно по этим слабым местам. В арбитраже нужно бить только сильными, математически доказанными фактами».
Что это значит для вас: Если вы, как кредитор, подаете «раздутое» заявление на 100 страниц, где намешано всё подряд — это ваш просчет. Грамотный юрист оппонента (КДЛ) зацепится за слабые аргументы и выставит всю позицию кредитора как необоснованную фантазию. Главное — не пытаться взять количеством, а системно выстраивать железобетонную логику обвинения по самым сильным и доказанным эпизодам вывода активов.
Сроки подачи заявления о привлечении к субсидиарной ответственности.
Заявление о субсидиарной ответственности можно подать в:
- течение 3-х лет с момента завершения процедуры банкротства;
- случае прекращения процедуры банкротства в связи с отсутствием финансирования;
- течение 3-х лет с момента введения процедуры конкурсного производства;
- рамках процедуры наблюдения.
Подача заявления о привлечении к субсидиарной ответственности.
Документ направляется именно в тот арбитражный суд, который вел дело о банкротстве ООО.
Порядок подачи и рассмотрения заявления выглядит следующим образом:
- Сбор доказательственной базы и формирование правовой позиции для привлечения к субсидиарке.
- Подача заявления о привлечении в арбитаржный суд.
- Рассмотрение судом заявления и вынесения решения.
- Обжаловние КДЛ решения.
- Выдача ИЛ и передача его приставам.
- Если денег у привлеченного к субсидиарке лица окажется недостаточно, то в отношении него вводится процедура личного банкротства.
Рекомендуем к прочтению наш кейс: Привлечение к субсидиарной ответственности: порядок и защита в суде
Совет юристам:
Перед подачей заявления проверьте потенциально привлекаемых лиц на платежеспособность, чтобы не получилась ситуация, когда кредитор потратил значительные финансовые и временные затраты, получил судебный акт, а затем исполнительный лист, но не полчил денежные средства. Так как ответчик оказался неплатежеспособным.
Стоит отметить, что задолженность по субсидиарке считается недобросовестной и не списывается в рамках личного банкротства привлеченного лица. Иными словами спишутся: долги по кредитам, обязательства перед третьими лицами (долги по распискам, поручительство и пр.), но такие долги как: субсидиарка, задолженность по алиментным обязательствам и пр. не списываются.
Что должно содержать в себе заявление о привлечении к субсидиарной ответственности?
КТО МОЖЕТ ПОДАТЬ ЗАЯВЛЕНИЕ О СУБСИДИАРНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ?
Такое право есть у следующих лиц:
- арбитражный управляющий;
- конкурсный кредитор;
- уполномоченный орган, например ФНС;
- сотрудники должника, его бывшие работники или их представитель.
ЗА КАКИЕ ДЕЙСТВИЯ/БЕЗДЕЙСТВИЯ МОЖНО «ПОВЕСИТЬ» ДОЛГИ?
Кого и за что привлекают к субсидиарке:
- Ст. 61.11 Закона о банкротстве: одобрение сделок, направленных на вывод активов; не передача бухгалтерской документации должника арбитражному управляющему, налоговые правонарушения иные действия в результате которых компания оказалась в банкротстве.
Как мы защищали клиента (по ст.61.11 Закона о банкротстве) читайте наш разбор дела: Как выиграть дело о субсидиарке: история Юрия
- Ст. 61.12 Закона о банкротстве: не подача заявления о банкротстве фирмы в арбитражный суд.
Рекомендуем к прочтению: Шпионский триллер: как мы спасли от субсидиарки в 8 млн
Совет юристам:
На практике в заявление «лепят», что попадается под руку. Мы не сторонники такого подхода. Это ослабляет позицию и дает преимущество процессуальному оппоненту. Ведь при построении стратегии защиты он начнет разбивать Ваше заявление со Ваши слабых доводов. И может получится картина, где «сильные» доводы будут «размыты» слабыми и Вы проиграете суд. Мы в своих заявлениях стараемся указывать только сильные доводы. Если же Вы находитесь на другой стороне «барикад», то рекомендуем делать акцент на слабых доводах заявителя и стараться переключить внимание суда на них.
Основные минусы, слабых доводов:
- не «размывают» сильные доводы;
- настраивают против Вас судью (судей раздражает, когда пишут совсем не по существу);
- судья может Вам не поверить в дейстивтельно Важных моментах;
- слабыми доводами Вы утяжеляете процессуальный документ;
- у Вас будет меньше времени на озвучивание «сильных» доводов, так как время для выстпления в судебных процессах ограничено. Например, в суде апелляционной инстанции в некоторых случаях на выступление дают не больше двух минут.
Это говорит о том, что привлечение к субсидиарной ответственности, как и банкротство ООО — длительный процесс, итоговым результатом которого будет погашение долгов должника за счет личного имущества КДЛ. Так как долги по «субсидиарке» нельзя будет списать при личном банкротстве, привлеченное лицо столкнется с блокировкой счетов и запретом на выезд за границу.
Совет юристам:
Если даже у лица на момент предъявления заявления не будет личных активов, то это не будет свидетельствовать, что задолженность в итоге не будет погашена. Возможно, привлекаемое лицо, в процедуры взыскания решило себя обезопасить и вывести активы.
В случае вывода активов главный вопрос будет: не допустил ли ответчик по завлению ошибок в этой процедуре? Многие лица думают, что самый надежный способ обезопасить свое личное имущество- это подарить его детям или заключить брачный договор, по условиям которого одному из супругов отходит все ликвидное имущество, а второй супруг получает «баранку». Такие схемы уже перестали быть чем-то новым и с легкостью оспариваются кредиторами и арбитражными управляющими.
Сложнее оспорить сделку, если она совершена с реальной банковской проводкой по рыночной стоимость с не аффилированным лицом.
Многие юристы и адвокаты, также, недооценивают важность качества самого судебного выступления. Мы убеждены, что по мимо сильной документальной позицией, важно выработать сильную понятийную позицию, чтобы суд видел добросовестность привлекаемого к субсидиарке лица. К каждому судебному процессу мы готовим план выступления, где тезисно указываем основания привлечения к ответственности и к каждому пункту прикладываем судебную практику, подтверждающую нашу позицию.
Совет юристам:
Описывайте материал со ссылками на тома дела. Так Вы сможете расположить себе к судью, так как судьи не любят самостоятельно «ковыряться» в огромных томах банкротного дела.
ЧТО ДЕЛАТЬ ПРИВЛЕКАЕМОМУ К СУБСИДИАРНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ ЛИЦУ?
Во-первых, необходимо «держать руку на пульсе» и контролировать всю процедуру банкротства даже в том случае, если заявление о привлечении к ответственности еще не подано. Так как можно проиграть процесс, например, по оспариванию сделки (просто не явится в суд и не предоставить документы), то в последующем ссылаясь на такое судебное решение можно привлечь к субсидирной ответственности. Аналогично можно просто физически не передать бухгалтерские документы арбитражному управляющему по его запросу в рамках банкротства и также в последующем получить субсидиарку за непередачу бухгалтерских документов.
Во-вторых, желательно обезопасить свои активы, чтобы даже в случае привлечения к ответственности, активы были надежно сохранены.
В-третьих, необходимо привлечь узкопрофильного юриста (варианты с адвокатом друзей жены, братом-юристом тут не прокатывают).
Если суд решит привлечь КДЛ к ответственности, произойдет следующее:
- Доступ к банковским счетам и картам будет закрыт.
- Нельзя будет выехать за границу.
- Передвижение внутри страны может быть ограничено, например, человека могут снять рейса, если приставу потребуется получить показания.
- Если ответственное лицо получает пенсию, то существенная часть этих средств будет автоматически сниматься и уходить в счет оплаты долга.
- В случае смерти КДЛ наследственная масса будет обременена задолженностью по субсидиарке.
- Последуют риски личного банкротства (долг по субсидиарке при этом в рамках личного банкротства) не спишется.
НЮАНСЫ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
Опытный узкопрофильный юрист может помочь защититься от субсидиарной ответственности, подготовив документы, доказывающие, что банкротство должника наступило не в результате деятельности КДЛ, а также грамотно обезопасить активы.
Если вам необходима квалифицированная помощь юристов по защите от субсидиарной ответственности, то обращайтесь в нашу компанию. Записаться на консультацию можно по номеру телефона: +7 (495) 308 49 76
